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《國(guó)家自然科學(xué)基金條例》首次修訂

支持青年科技人才脫穎而出

《條例》第四條規(guī)定，國(guó)家鼓勵(lì)地方人民政府、企業(yè)和其他組織投入資金開展聯(lián)合資助，建立科技創(chuàng)新合作機(jī)制，國(guó)家鼓勵(lì)社會(huì)力量向國(guó)家自然科學(xué)基金捐贈(zèng)。

“聯(lián)合資助”寫入《條例》，意味著什么？

清華大學(xué)地球系統(tǒng)科學(xué)系教授張強(qiáng)認(rèn)為，本次修訂“為拓寬基金經(jīng)費(fèi)來源、加大基礎(chǔ)科研投入開辟了一條新路”。

國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心研究員呂薇表示：“我國(guó)的R&D（科學(xué)研究與試驗(yàn)發(fā)展）支出已經(jīng)居世界第二，基礎(chǔ)研究支出也在不斷增加，但是基礎(chǔ)研究占R&D的比重，與處于前列的創(chuàng)新型國(guó)家相比，差距較大?！?/span>

呂薇分析，我國(guó)基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度不足的主要原因是投入來源單一化，主要靠中央政府財(cái)政投入。比如，目前我國(guó)重點(diǎn)支持青年基礎(chǔ)研究的政府基金遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足廣大青年科學(xué)工作者的需要，導(dǎo)致“萬(wàn)馬齊過獨(dú)木橋”。因此，新修訂的《條例》將較為成熟的聯(lián)合基金資助模式寫入第四條，同時(shí)還鼓勵(lì)社會(huì)捐贈(zèng)。

在北京大學(xué)科學(xué)研究部副部長(zhǎng)楊凌春看來，這也意味著政府、企業(yè)和學(xué)術(shù)界之間將形成更加緊密的合作關(guān)系。她表示，基礎(chǔ)研究的問題除了可以從科學(xué)發(fā)展前沿、國(guó)家重大戰(zhàn)略需求中凝練之外，還可以從經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)一線中來。產(chǎn)業(yè)一線面臨的技術(shù)瓶頸背后，往往是關(guān)鍵核心科學(xué)問題的制約。

楊凌春舉例說，此前，自然科學(xué)基金委與小米公益基金會(huì)正式簽約，接受捐贈(zèng)1億元。這體現(xiàn)出企業(yè)在支持基礎(chǔ)研究方面所扮演的角色日益重要。她認(rèn)為，該規(guī)定建立起企業(yè)和其他組織與科研機(jī)構(gòu)之間的合作關(guān)系，打造了更為開放的創(chuàng)新生態(tài)。同時(shí)，也為跨界合作提供了基礎(chǔ)，有利于推動(dòng)科研成果的市場(chǎng)化與應(yīng)用化。

呂薇表示，實(shí)踐證明，聯(lián)合基金機(jī)制不僅增加了科學(xué)基金的資金來源，還有利于解決地方、企業(yè)等關(guān)注的重大關(guān)鍵科學(xué)問題。為了進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)研究資金來源多元化，未來還應(yīng)鼓勵(lì)探索社會(huì)資金捐助設(shè)立科學(xué)基金的模式。

《條例》第八條明確，國(guó)家自然科學(xué)基金應(yīng)當(dāng)設(shè)立專項(xiàng)資金，用于培養(yǎng)青年科學(xué)技術(shù)人才。

張強(qiáng)認(rèn)為，相關(guān)規(guī)定向廣大青年學(xué)者顯示了自然科學(xué)基金委堅(jiān)定不移支持優(yōu)秀青年人才的決心。

華南理工大學(xué)法學(xué)院教授胡明表示：“當(dāng)前，世界百年未有之大變局加速演進(jìn)，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革深入發(fā)展，青年科技人才不僅是一個(gè)國(guó)家科技創(chuàng)新的生力軍，更是未來科技隊(duì)伍實(shí)力的決定性力量?！稐l例》設(shè)立專門支持青年人才的專項(xiàng)基金符合人才成長(zhǎng)規(guī)律，符合科研活動(dòng)規(guī)律?！?/span>

此外，值得關(guān)注的是，《條例》為了鼓勵(lì)原創(chuàng)性基礎(chǔ)研究工作，新增對(duì)重大原創(chuàng)性、交叉學(xué)科創(chuàng)新等基金資助項(xiàng)目，基金管理機(jī)構(gòu)可以制定專門的申請(qǐng)與評(píng)審規(guī)定。

談及這條新規(guī)，呂薇表示：“目前，由于評(píng)價(jià)機(jī)制和專家遴選機(jī)制等多種原因，自然科學(xué)基金的原創(chuàng)性項(xiàng)目較少。這次修改，為探索非共識(shí)原始創(chuàng)新項(xiàng)目遴選機(jī)制開了綠燈。”

楊凌春認(rèn)為，這樣的安排增加了項(xiàng)目遴選機(jī)制的靈活性，進(jìn)一步鼓勵(lì)科研人員自由地探索未知領(lǐng)域。她說，自然科學(xué)基金委于2020年設(shè)立原創(chuàng)探索計(jì)劃項(xiàng)目，以北京大學(xué)為例，項(xiàng)目設(shè)立以來，獲批原創(chuàng)項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人中，36歲-45歲年齡段項(xiàng)目負(fù)責(zé)人總數(shù)最高，占批準(zhǔn)資助總數(shù)的53.3%。她認(rèn)為，特別是對(duì)處于科研生涯早期、尚不具備豐富研究資歷但原創(chuàng)思想活躍的優(yōu)秀青年人才來說，起到了很好的引導(dǎo)激勵(lì)作用。

呂薇在相關(guān)調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，通常原創(chuàng)性研究不是一開始就設(shè)計(jì)好的，她建議未來可以給科學(xué)家較大的選擇研究方向和技術(shù)路線的自主權(quán)，采取分階段評(píng)估、滾動(dòng)支持的辦法，逐步推進(jìn)，培育原創(chuàng)型科學(xué)研究。

《條例》在強(qiáng)化科研誠(chéng)信和科技倫理建設(shè)方面作出系列新規(guī)定，包括新增科研誠(chéng)信承諾制、新增聯(lián)合懲戒機(jī)制、強(qiáng)化違規(guī)行為處理力度、新增違規(guī)行為類型等。

胡明認(rèn)為，《條例》進(jìn)一步強(qiáng)化了科研誠(chéng)信和科技倫理建設(shè)的法治思維，形成全過程管理、失信懲戒、聯(lián)合懲戒的法治框架。他指出，申請(qǐng)人、依托單位、評(píng)審專家和科學(xué)基金工作人員等四方分別簽署“科研誠(chéng)信和科技倫理承諾書”，一旦簽訂就須按照承諾書的約定履行承諾義務(wù)，否則將承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任?？蒲姓\(chéng)信承諾制代表著科學(xué)共同體內(nèi)部的自主、自律和自治性，而聯(lián)合懲戒與失信處理則代表科學(xué)共同體外部的約束、他律和控制性，二者都有助于引導(dǎo)科研人員、依托單位、評(píng)審專家切實(shí)履行好自身主體責(zé)任。

呂薇還注意到，《條例》在加強(qiáng)評(píng)審專家的責(zé)任方面提出明確規(guī)定，不僅加強(qiáng)了評(píng)審專家的回避原則和辦法，同時(shí)規(guī)定基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)評(píng)審專家履行評(píng)審職責(zé)情況進(jìn)行評(píng)估。她認(rèn)為，這樣做有利于選出公正、客觀、有責(zé)任心的評(píng)審專家。

談及加強(qiáng)依托單位管理和監(jiān)督責(zé)任，呂薇表示，經(jīng)過多年整治，我國(guó)的學(xué)術(shù)風(fēng)氣有所改善，但是學(xué)術(shù)不端的行為仍然時(shí)有發(fā)生。由于科學(xué)基金資助量大面廣，要保證基金項(xiàng)目的學(xué)術(shù)風(fēng)氣，不能僅靠自然科學(xué)基金委，還要充分發(fā)揮依托單位的作用。

胡明認(rèn)為，依托單位作為科研誠(chéng)信和科技倫理建設(shè)主體責(zé)任單位，肩負(fù)著落實(shí)科研誠(chéng)信和科技倫理建設(shè)的重任，應(yīng)全面推進(jìn)科研誠(chéng)信內(nèi)部治理體系和治理能力的現(xiàn)代化，包括建立健全依托單位組織機(jī)構(gòu)、科研人員誠(chéng)信管理、科研活動(dòng)誠(chéng)信管理、科研誠(chéng)信檔案管理、科研誠(chéng)信培育機(jī)制、科技倫理審查機(jī)制等。